Rehistradong Principal Definition & Example |

Ano ito:

Ang isang nakarehistrong punong ay isang tao sa posisyon ng pamamahala sa investment banking o Halimbawa, ang isang nakarehistrong punong-guro ay maaaring mangasiwa sa mga pagpapatakbo ng kalakalan at benta sa isang brokerage firm, pamahalaan ang mga pagsisikap ng pagsunod sa isang kumpanya sa pamumuhunan, o panoorin lamang ang mga operasyon ng isang institusyong pampinansyal. Ang Financial Industry Regulatory Authority, na mas kilala bilang FINRA, ay nangangailangan ng mga rehistradong punong-guro na mangasiwa sa mga aktibidad na tulad nito, na nangangahulugang hindi lamang maaaring gawin ng sinuman ang trabaho.

Upang maging isang nakarehistrong punong-guro, ang isang tao ay kailangang pumasa sa pagsusulit sa FINRA Series 24 sa mga pagsusuri para sa mga pangunahing lisensya ng securities para sa mga broker-dealers. Ang mga taong nakarehistro na mga opsiyonal na prinsipal ay dapat na pumasa sa pagsusulit sa FINRA Series 4.

Bakit Mahalaga:

Ang mga rehistradong punong-guro ay maraming mga kaso na may legal na pananagutan para sa mga pagkakamali, maling pagkakamali o iba pang problema sa kanilang mga kumpanya. Para sa mga kadahilanang ito, kailangan nilang kumuha ng iba pang mga hakbang na pang-administratibo upang aktwal na makakuha ng lisensyado o nakarehistro sa mga regulator ng estado o pederal na securities, at ang mga regulator ay maaaring mag-aplay ng mga patakaran nang iba sa mga tao depende sa kanilang iba pang mga propesyonal na pagtatalaga at sa estado kung saan sila nakatira o gumagawa ng negosyo. Ang mga rehistradong punong-guro ay dapat mangasiwa sa katumpakan ng mga regular na pag-file ng kanilang mga kumpanya sa mga ahensiya ng estado at pederal, magbayad ng mga bayarin sa pagpoproseso, mapanatili ang minimum na net capital, at matiyak na ang mga empleyado ay maayos na lisensiyado. Ang proseso ay maaaring mukhang masalimuot, ngunit isinasaalang-alang ang impluwensya ng mga tagapayo sa pamumuhunan sa paglipas ng mga pinansiyal na gawain ng mga kliyente - at ang mga pangarap na nauugnay sa mga pinansiyal na gawain - isang magandang ideya na tiyaking alam ng mga tagapamahala ng mga institusyong pinansyal kung ano ang kanilang ginagawa. >