National Association of Securities Dealers (NASD) Definition & Example |
National Association of Securities Dealers sees an increase in activities
Talaan ng mga Nilalaman:
What is:
The National Association of Securities Dealers (NASD) ay isang regulatory organization na nangangasiwa sa industriya ng securities. Ang Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ay pinalitan ang NASD noong 2007.
Paano ito gumagana (Halimbawa):
Noong Hulyo 2007, ang NASD ay ipinagsama sa regulatory body ng New York Stock Exchange upang bumuo ng FINRA. Ang FINRA ay hindi isang ahensiya ng pamahalaan, bagama't ito ay gumagana nang malapit sa Komisyon sa Seguridad at Exchange sa pangangasiwa.
Ang FINRA ay nangangasiwa sa higit sa 5,000 mga kumpanya ng seguridad at halos isang milyong rehistradong broker at kinatawan. Nagtatatag ang FINRA ng mga panuntunan, nagsasagawa ng mga pag-andar sa pamamagitan at gumagana upang mapahusay ang mga proteksyon ng mamumuhunan. Ginagawa din nito ang mga eksaminasyon ng paglilisensya, tulad ng mga pagsusulit sa Series 7 at Series 64, para sa mga propesyonal sa pananalapi.
Bakit mahalaga:
Ang trabaho ng FINRA ay upang matiyak na ang mga pinansiyal na merkado ay gumana ng pantay, mahusay at legal. Hindi maaaring ilagay ng FINRA ang sinuman sa bilangguan, ngunit maaari itong maging mahusay na panuntunan-breakers at kahit na bawiin ang mga lisensya. Ang organisasyon ay may mga opisina sa Washington, D.C., at New York, pati na rin ang ilang mga tanggapan ng distrito sa buong Estados Unidos.
