Series 7 Definition & Example |
Braun Series 7 Electric Razor 360 Flex Head Electric Shaver
Talaan ng mga Nilalaman:
Ano ito:
Normal
0
false
false
false
MicrosoftInternetExplorer4
Serye 7 ay isang lisensya na kinakailangan bago ang isang indibidwal ay maaaring magbenta ng mga mahalagang papel. Ang mga pumasa sa pagsusulit para sa isang lisensya sa Series 7 ay karapat-dapat na maging isang rehistradong kinatawan ng broker-dealers sa Estados Unidos.
Paano ito gumagana (Halimbawa):
Normal
0
false
false
false
MicrosoftInternetExplorer4
Upang makakuha ng isang lisensya sa Series 7, ang aplikante ay kailangang pumasa sa pagsusulit sa Series 7 (tinatawag ding General Examination ng Kinatawan ng Seguridad). Sinusukat ng pagsusulit na ito ang pitong kritikal na pag-andar na ginagawa ng mga nakarehistrong kinatawan: naghahanap ng negosyo para sa broker / dealer, pag-evaluate ng mga pangangailangan at layunin ng kostumer, pagpapayo sa mga kliyente, pamamahala ng mga account ng customer at mga rekord ng account, na nagpapaliwanag ng mga merkado ng securities at ang mga kadahilanan na nakakaapekto sa kanila, para sa mga kliyente, at pagmamanman ng mga portfolio ng client. Ang Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ay nangangasiwa sa pagsusulit.
Ang pagsusulit sa Series 7 ay anim na oras ang haba at naglalaman ng 250 na multiple-choice na tanong. Ang kandidato ay dapat sumagot ng hindi bababa sa 70% ng 250 na mga katanungan ng tama upang ipasa.
Sa pangkalahatan, ang isang indibidwal ay hindi maaaring legal na payuhan ang mga kliyente, manghingi ng mga transaksyon, o magpatupad ng mga transaksyon para sa mga kliyente hanggang sa siya ay nakapasa sa Serye 7 pagsusulit, nakuha ang
Bagama't pinahihintulutan ng isang lisensya ng Series 7 ang may-ari na ibenta ang isang malawak na iba't ibang mga mahalagang papel, hindi pinapayagan nito ang may-ari na magbenta ng mga kalakal o futures (ito ay nangangailangan ng lisensya sa Series 3).
Normal
0
false
false
false
MicrosoftInternetExplorer4
Ang Series 7 pagsusulit ay isang mahalagang hakbang sa pagtiyak na ang mga broker ay nauunawaan at pinagkadalubhasaan ang isang katawan ng kaalaman tungkol sa mga merkado, mga instrumento sa pamumuhunan, batas ng securities, at etikal na pag-uugali. Dahil dito, ang pagkakaroon ng mga benepisyo sa Series 7 na mga benepisyo sa mga mamumuhunan sa pamamagitan ng pag-aatas ng ilang antas ng isang pare-parehong kaalaman base sa mga broker.
