Series 63 Definition & Example |

Ano ito:

Ang Serye 63 (na pormal na kilala bilang Uniform Securities Agent State Law Exam) lalo na sumasaklaw sa mga partikular na batas ng estado at mga etikal na pamantayan.

Paano ito gumagana (Halimbawa):

Upang makakuha ng isang lisensya Serye 63, ang aplikante ay kailangang pumasa sa pagsusulit sa Series 63. Ang National American Securities Administrators Association (NASAA) ay nangangasiwa sa pagsusulit.

Ang pagsusulit ay binubuo ng 65 tanong na maraming tanong at 75-minuto ang haba. Ang mga kandidato ay dapat na puntos ng hindi bababa sa 70% sa pagsubok na ipasa. Ang mga kandidato ay maaaring muling kumuha ng eksaminasyon pagkatapos ng isang itinakdang panahon ng paghihintay.

Sa maraming mga estado, ang isang broker ay hindi maaaring legal na payuhan ang mga kliyente, manghingi ng mga transaksyon, at magsagawa ng mga transaksyon para sa mga kliyente hanggang siya ay nakapasa sa pagsusulit sa Series 63 at nakakuha ng kaukulang lisensya.

Bakit Mahalaga:

Ang Serye 63 pagsusulit ay isang mahalagang hakbang sa pagtiyak na alam ng mga broker ang mga batas ng securities sa antas ng estado at ang mga etikal na pamantayan na inaasahan sa kanila. Dahil dito, ang mga kinakailangang ito ay nagbibigay ng benepisyo sa mga mamumuhunan sa pamamagitan ng pag-aatas ng ilang antas ng pare-parehong kaalaman base sa mga broker.